一、企业简况

中国移动通信集团广西有限公司(以下简称“广西移动”）于2000年12月26日在中国注册成立，注册资本234075.01万元，是中国移动通信有限公司（以下简称“移动集团公司”）的全资子公司之一，属于信息传输、软件和信息技术服务业，主营行业为信息传输、软件和信息技术服务业，是广西区域通信行业的主导运营商和协助政府推进广西经济社会信息化发展的主力军。

广西移动长期关注自身采购管理水平的提升，深入探索和构建一体化的供应链智慧合规体系，积极响应公司发展战略。广西移动将秉承中国移动“正德厚生、臻于至善”核心价值观内涵，以“创无限通信世界、做信息社会栋梁”为使命、以“成为卓越品质的创造者”为愿景，不断追求卓越，努力做世界一流企业，实现从优秀到卓越的新跨越。

二、案例介绍

（一）成果形成背景

近年来，推动数字化、智能化采购，构建有效的风险管理体系是国家政策发展的趋势，是政府监管的重要对象，同时受到广泛监督。因此，合规管理既是治理的一个方面，也是党风廉政建设的重要战场，赢得民心的重要窗口。

采购的发展历程分为四个阶段，最早期是以完全的线下采购为主，逐步向信息化、数字化、智能化采购发展。当前采购产业处于第四阶段，采购业务已在充分数字化的基础上实现智能化，目前采购产业链已普遍向智能化看齐。然而公司供应链合规体系尚处于第一和第二阶段之间，相对落后于产业的发展趋势。

从移动集团公司到广西移动，各层级领导纷纷提出推动数字化、智能化采购理念，推动供应链创新应用，切实提升采购数智化能力、实现全流程风险管控。有效开展现代化供应链合规管理，是新时代和公司最迫切的需要，对促进公司干部员工增强合规意识，集中力量解决供应链发展的“六大”风险问题，为推进公司精益管理、增强公司防范风险以及推进公司高质量健康发展提供强大动力。

本项目是着眼于国家和行业政策发展的需要，是遵照集团2021年计划建设暨采购工作会议和广西移动2021年采购工作会议的要求，是改变公司供应链“六大”合规风险的紧迫需要，符合公司战略发展方向，可解决评审效率低，项目流标率高，现场监管难等问题以及有效进行廉洁风险防控。它将推动公司进一步向着合规、高效、共享、阳光的智慧供应链前行，保障公司依法依规运行，推进公司改革的进一步深化，降低风险控制成本，促进业务健康发展，进一步提升公司经营管理水平，从而增加公司价值，在实践中具有积极意义。

（二）主要做法

立足现状和提升方向，以业务流程优化和数智化提升为主线，构建一体化的供应链智慧合规体系（整体框架见图1），对采购全流程进行整体数智化提升，将风险防控与数智化目标相结合，打造智慧化风控的强劲引擎，进而推动供应链管理效率、风控能力全面提升。

1.组织架构调整

对组织架构进行调整，通过集中管理（需求统一对接、合同集中管理）、采购方案与实施分离（由不同的采购经理负责）、管操分离（综合管理和监督分离，配置独立的监督队伍，将管理、执行和监督分开，相互制约）等策略对关键环节进行优化提升，同时对流程及职责进行细化，最终进行人员配置及科室划分，实现供应链整体链条资源优化配置和经济质量、效率提升。组织架构调整后的简图见图2。

2.优化供应链全流程管理模式，推出采购项目“串行+并行”模式

按照供应链端到端各环节进行横切管理，重新调整部门组织架构，改变以往由一位采购经理对整个采购一条龙服务模式，创新推出采购项目“串行+并行”模式，由不同专业人员负责需求管理、采购方案、采购实施、合同签订、订单管理、物流管理等供应链端到端各环节工作，实行联动管控，实现专业人做专业事。

3.配置独立的“监督人员”，有效拦截采购风险

设立采购监督岗，代替纪检部门对采购活动进行日常监督，加强采购领域风险管理体系建设和监督检查，管住权力、化解风险，堵塞腐败风险漏洞。监督职责：采购日常监督（招标代理、评审专家、开标现场、采购项目评审环节的监督管理）和采购全流程嵌入式风险管控（采购立项、采购方案、合同记录、结果执行、结算交付等环节的风险管控）。

针对纪检监督三转退出情况，配置独立的采购监督人员对采购活动进行日常监督及风险管控，切实履行专业职能管理责任，加强了采购领域风险管理体系建设和监督检查。

4.招标文件合规性检测工具确保招标过程合法合规

招标文件合规性检测工具，主要对招标文件八大内容（采购依据、采购方式、资格条件、专家抽取方案、中标供应商数量及确定原则、采购公告发布网址、评标项设置合理性、排斥性条款）进行合规性检测，将可能的风险点高亮提示，及时进行纠错提醒并提出智能修改建议，对采购文件的质量检查由事后检查变为事中质量控制。从项目初始阶段，在OA系统中集成该功能，赋予监督人员检测功能，对采购方案进行检测。

构建满足广西移动业务管理要求的招标文件合规性检测工具，可以对招标文件内容进行合规性检测，确保招标过程合法合规。

5.招投标助理工具提升投标文件编制质量和效率

招投标助理工具分为应答模板制作和供应商投标助理两部分：应答模板制作支持智能招标标书制作，通过应用WPS的域功能，在文档中建立结构化的输入数据，最后生成标准化的标书；供应商投标助理，通过问答式的录入方式、漏填检测等，帮助供应商准确、快速地完成投标文件编制工作。

构建招投标助理工具，支持智能招标标书制作工具生成的标准标书，帮助广西移动供应商准确、快速地完成投标文件编制工作。

6.智能评标让评标提质增效

构建在线评标管理系统：评标准备阶段，导入供应商的投标文件，将投标文档电子化，提取文档中的关键信息使得数据结构化。评标阶段设置初步评审、详细评审环节，并提供在线的评审方式，专家可以快速精准的掌握供应商的投标数据，为评分提供了依据；系统对量化指标自动根据公式计算评分，对半量化指标评分计算偏差阈值；整个在线评标系统从专家签到、评分、汇总、结束，实现流程标准化、数据电子化、全程数据可追溯。

构建在线评标管理系统，结合智能监控，通过数字化智能化手段支撑公司招投标模版、评标室、专家库、招标文件等采购关键业务数据标准化管理，支撑评标、生成评标报告的在线招投标过程管理，实现“公开、公正、公平”电子评标过程管理，提升评标质量，提高评标效率，有效管控评标风险。

7.智能监控实现高效智能监督

利用行业目前主流的高清视频监控技术，实现视频图像信息的高清采集、高清编码、高清传输、高清存储、高清显示；系统提供视频智能分析技术，为用户提供一套“高清化、网络化、数字化”的视频图像监控系统，满足在线评标在视频图像业务应用中的需求。应用AI智能图像识别技术，对开评标过程中各类的异常和违规行为，以及通过人脸识别功能进行有效识别并实时告警，一方面增加有效监督的手段，也降低人为监督的工作量。

智慧监控要求使用先进的视频图像分析技术及配套多种高精度的AI识别算法，可进行打电话检测、非评标人员进出检测、人员聚集检测等。无需人工干预，可自动识别人的不安全行为、物的不安全状态，通过对人、事、物的精确智能识别，可有效地预警和防范在线评标违规行为，为在线评标过程的安全防范和安全管理保驾护航。

8.合同数智化提升合同编制质量和效率

构建标准化合同文档模版，实现智能提取模板化数据，智能生成规范化的数据文档。通过建立采购合同模块库，梳理各个合同模版的标准化条款，形成合同规范结构。请购申请、采购方案、结果确认流程，均可以选择合同模板，系统可获取各个流程环节相关数据，在采购方案审批流程中，根据申请单中选中的采购目录信息与用户填写基础信息形成合同草稿，在采购结果确认流程中自动生成合同最终版本。

该功能建立在合同模版高度标准化的基础上，从招标文件编制-合同签订，全程数智化、合同条款防篡改，在提升合同编制效率的同时，实现“智防”。

（三）主要创新点

1.实施“采”与“购”分离，防止“人员被集中围猎”风险

将“管”、“操”分离和“采”、“购”分离，从组织设置上分权分责，供应链各环节分割，风险隔离，弱化个人权利，防止“人员被集中围猎”风险。从“组织”上将管理和监督分离，配置独立的监督队伍，将管理、执行和监督分开，相互制约，从组织架构上保障机制运行，强化供应链各环节风险防范监督检查。通过对采购全流程监督下的“阳光操作”，使招标采购“不敢腐败”。降低采购风险，回归供应链管理本质，实现供应链整体链条资源优化配置和经济质量、效率提升。

2.创新采购方案风险防控方式，减少“人防”，加强“机防”，实现“智防”

通过招标文件合规性检测工具（机防）作初步风险点判断，精准定位风险点并自动输出智能分析报告，实现“智防”，采购监督人员无需再翻找大量招标文件，只需对检测结果进行复核确认。实现系统监督，人工有效监管，提供标准、统一、客观结果，防止量身定做，合规检测更全面、规范、高效。通过建立招投标数据管理标准化模板，规范各类数据、文件编制，增强数据的一致性、完整性、准确性和可靠性，提升招标采购效率，减少人工成本和风险，实现招标采购降本增效。

3.实现“问答式”的傻瓜应答，降低项目流标率

实现了采购及应答文件的模板化，降低了方案编辑与方案决策的工作量，提升了采购工作效率。通过结构化应答工具，供应商只需使用离线编制工具进行“问答式”的傻瓜应答，切实提高供应商编制投标文件质量，减少因应答文件不完整或者漏填、错填等导致有效供应商不足引起项目流标的机率，减轻供应商制作应答文件负担，为采购到优质供应商提供有力支撑，确保项目成功采购，高效支撑公司业务生产，最终实现合作共赢。

4.评委评审实现“数智化”，助力高效评审，确保评审准确严谨

应答内容精准定位：通过采购文件、应答文件和评审项映射关系的建立，系统可精准定位评审项对应的应答内容，还可实现对不同应答文件相同应答项的对比评审。评委无需翻找应答文件，即可获取应答内容，提高了评审效率及评审严谨性。系统固化评分：实现系统预打分，防范定制性打分，保证评审客观公正。流程刚性管控：系统强制控制客观分的一致性，针对主观分离散偏离超20%的情况进行自动剔除处理，降低评委自由裁量权；通过系统实现电子签名、分类统计、自动计算、自动生成评审报告等功能，防范潜在评审风险，提高评审质量和效率。

5.开评标现场实现“云监督”，实现信息化与智能化风控建设

通过线上评标机制，依据评标专家的属地、自动安排专家到最近的电子评标室参与评标，通过系统实现多方实时交流，做到疫情防控、采购进度和过程合规“三不误”，维护公司经营生产稳定。对开评标区域进行轨迹跟踪和智能分析，在开评标过程中对“人”、“物”、“场”进行全方位无死角监控，形成在线监督和告警能力，将疑似评审不公正、不独立的风险筛选出来，自动校验评审专家行为，对敏感词、密集讨论信息进行标记，稽核人员可快速定位高风险环节进行复核，有效防范交头接耳、资料泄漏和违规干预等违规评审行为，监督效能大幅提升。

6.实现合同一键生成，提升合同签订效率，降低合同法律风险

标准化合同模板库为核心基础，统一提供“一采框架合同”与“二采合同”的合同范本形成模板与规范化合同条款。合同自动生成工具为支撑手段，从相关系统自动提取合同条款关键数据，实现采购全流程关键要素的表单化，实现“一键生成” 标准化合同，减少手工输入数据环节，提升合同签订效率，降低员工工作量，同时实现类似项目合同的一致性，降低合同法律风险。

三、实施困难及解决措施

在启用开评标现场“云监督”初期，由于评审现场的音视频信息数据量大、占用存储空间巨大，存储期限仅为1个月左右，不利于后期检查复核。鉴于此问题，广西移动对评审现场的音视频数据另行归档存储，储存至公司自有服务器，即确保了数据安全，又可实现评标视频数据的长期保存。

四、成果实际应用及感受

1.有效防控采购风险，让“小鬼当家”风险动作难以遁形

通过开展构建一体化的供应链智慧合规体系管理创新工作，将采购方案、评标过程、合同签订等供应链关键环节风险点全部覆盖，通过“机房+智防+人防”三者有机结合全方位无死角进行防控，实现了合规管理真正意义上的全面管控，杜绝供应链管理漏洞，让“小鬼当家”风险动作难以遁形。2021年采购领域信访查实量降至0件，采购项目异议投诉事件同比去年下降近46.7%。实现了从“关注度较高”到迈向“让人放心”的巨大转变。经对市公司进行问卷调查，认为采购领域的风险高发的员工占比由60%下降至30%，降幅达50%。

2.合同签订效率大幅提升

通过建立合同文档模版化管理机制，贯穿OA采购审批流程各环节提取和收集基础数据，形成高标准的合同文档，实现合同文件的高质量、高标准、高效率制作。合同文件出错率降低30%，合同文件填写用时降低50%，合同审核时长降低30%。

3.实现一体化的供应链合规体系的标准化、精细化管理，实现减负增效

通过打造一体化的供应链智慧合规体系，有效助力供应链管理实现降成本、增效能、减风险和提满意的目标，切实为基层减负，促进公司良性发展、高效运行、合规经营，推进公司高质量健康发展，持续提升公司经营管理水平和风险防范能力。第一，管理效益：反哺完善制度流程，提升采购监督效率与质量，监督效率提升约50%。大幅提升采购过程透明度，及时智能预警，从源头防控违规风险。支持5G路由连接，实现数据信息高速传输，极大提升评标过程监控的影像清晰度和实时性。第二，经济效益：实现异地评审后，可节约评标专家差旅费。合同集中签订，节约0.5-1人工成本。同时在线评标助力评审效率提升约35%，采购项目平均用时缩短17%。第三，社会效益：通过打造一体化的供应链合规体系，促进了公司采购全流程更加公平、公正、公开，在线投标助力投标电子化，减少纸质标书使用，降低供应商投标成本，践行了绿色低碳行为，树立了公司良好的正面形象，进一步提升公司核心竞争力。

五、推广价值

本次管理创新成果已在广西移动内部拓展推广，应用效果良好，2021年公司采购效率提升明显，采购及时率为95.09%，远超移动集团公司考核值（80%）的要求。

项目在集团应用上具有较高的推广价值。从集团层面上看，移动各省公司之间，组织架构、采购物资、采购方式、采购模式、采购流程、系统使用等都有着极高的相似度，各省供应链合规管理具有相同难点和痛点，合规风险的识别、评估方法可以复制使用，在具体的合规管控举措层面，各公司可根据自身实际情况，合理借鉴。

六、成果下一步应用推广建议方案

未来将朝着与移动集团公司采购与招标网（ES平台）完全对接的方向，将启动项目评标与集团无缝对接，自动拉取招标项目信息、供应商投标文件、自动创建评标项目，进一步提升项目数智化水平，实现供应链风险管理的全程追溯管理。

本案例涉及采购方案合规性检测、招投标助理、在线评标、智慧监控和合同数智化五大模块，各企业可自由选择合规管理模块，对照各模块，完善自身薄弱环节。可结合自身实际情况，合理借鉴，先易后难，如前期可完善管理规范、制定合规管控模板，后期开发合规管控相关的IT工具等。